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中信建投:興業證券股份有限公司關于中信建投證券股份有限公司公司債券受托管理事務臨時報告

2019-08-02 12:46:03來源:中財網作者:小愛

瞄股網(www.ngqut.tw)訊:【內蒙古證監局:嚴格審核投資者科創板開戶條件 嚴防“墊資開戶”】財聯社8月2日訊,內蒙古證監局、上交所近日在呼和浩特市舉辦“科創板投教行”主題巡講活動,會上,內蒙古證監局領導對轄區機構做好科創板投資者保護工作提出四點要求:一是嚴格審核投資者科創板開戶條件,做好客戶投資者適當性管理,嚴防“墊資開戶”;二是從業人員須做實風險揭示工作,把科創板的風險特征給客戶講清講透;三是嚴格執行賬戶實名制管理要求,認真核實投資者身份真實性;四是發揮轄區投教基地貼近一線的優勢,積極開展科創板專項宣傳教育活動。

中信建投:興業證券股份有限公司關于中信建投證券股份有限公司公司債券受托管理事務臨時報告

原標題:中信建投:興業證券股份有限公司關于中信建投證券股份有限公司公司債券受托管理事務臨時報告


債券簡稱:17信投
G1債券代碼:143079
債券簡稱:17信投
G2債券代碼:143116
興業證券股份有限公司關于中信建投證券股份有限公司
公司債券受托管理事務臨時報告
重要聲明
興業證券股份有限公司(以下簡稱
興業證券
”)編制本報告的內容及信息均
來源于發行人對外公布的相關公開信息披露文件以及發行人向興業證券提供的
其他證明材料。

興業證券作為中信建投證券股份有限公司
2017年公開發行公司債券
(第一期
)
(證券簡稱:
“17信投
G1”,證券代碼:
143079.SH)、中信建投證券股份有限公

2017年公開發行公司債券
(第二期
)(證券簡稱:
“17信投
G2”,證券代碼:
143116.SH)的債券受托管理人,代表全體債券持有人,持續密切關注對債券持
有人權益有重大影響的事項。根據《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券
受托管理人執業行為準則》規定及《受托管理協議》的約定,現就重大事項報告
如下:
根據中信建投證券股份有限公司(以下簡稱
“發行人
”)于
2019年
7月
29日
披露的《中信建投證券股份有限公司所屬子公司涉及訴訟、仲裁的公告》,發行
人涉及三起訴訟、仲裁事項。

一、本次訴訟、仲裁情況
(一)訴訟事項一

1、案件當事人
(1)原告:北京潤信鼎泰資本管理有限公司(發行人全資子公司中信建投
資本管理有限公司之全資子公司,以下簡稱“原告一”)、北京潤信鼎泰投資中心
(有限合伙)(發行人全資子公司中信建投資本管理有限公司作為管理人的私募
基金,以下簡稱“原告二”)、北京美錦投資有限公司
(2)被告:廣東南方廣播影視傳媒集團有限公司(以下簡稱“被告一”)、

廣東南方領航影視傳播有限公司(以下簡稱“被告二”)

2、涉案金額
申請賠償損失
60,439,232.88元及違約金等。

3、案件基本情況
被告一系被告二的控股股東和實際經營者,二被告于
2014年
11月與含三原
告在內的
5位投資人簽署了《關于廣東南方領航影視傳播有限公司之增資擴股協
議》(以下簡稱“《增資協議》”)和《關于廣東南方領航影視傳播有限公司增資
擴股協議之補充協議》(以下簡稱“《補充協議》”)。協議生效后,三原告如約足
額履行了出資義務,合計向被告二出資
4,800萬元(其中原告一為
1,000萬元,
原告二為
3,000萬元)。由于被告方面嚴重違約,未在協議約定期限履行完成主
要合同義務,致使原告的合同目的未能實現。原告為此根據協議約定行使合同解
除權,向二被告送達了書面解除通知,宣告解除《增資協議》及其《補充協議》,
并要求二被告根據協議約定回購原告股權。但二被告未在通知要求期限內履行回
購義務,故已給原告造成無法根據協議約定回收資金的客觀損失。原告為此向廣
東省廣州市中級人民法院提起訴訟。

近期,廣州市中級人民法院已受理此案(
((2019)粵
01民初
8號),目前案
件正在審理中。

(二)訴訟事項二

1、案件當事人
(1)原告:中信建投(國際)證券有限公司(發行人全資子公司中信建投
(國際)金融控股有限公司之全資子公司,以下簡稱“原告”)
(2)被告:HoBorn
InvestmentHoldings
Limited(中文名:浩邦投資控股有
限公司)(以下簡稱“被告一”)、施洪流(以下簡稱“被告二”)

2、涉案金額
申請賠償融資欠款約港幣
1.30億元及后續利息、相關訴訟費用等。

3、案件基本情況
被告二系被告一的公司大股東及董事。2015年
9月
23日,被告一與原告在
香港達成孖展融資業務的合意,在原告處簽署《客戶協議書》、《客戶資料表》及
附屬文件等開戶資料,并申請開立保證金證券賬戶。同日,被告二自愿對被告一

因孖展融資業務而結欠原告的債務提供擔保及賠償保證,并簽署出具《擔保及賠
償保證》文件。2015年
12月
15日,被告一將抵押品分兩筆合計
125,088,000股
浩沙國際有限公司(2200.HK)(以下簡稱“浩沙國際”)股票存入原告的保證金
證券賬戶。同日,原告將港幣
100,000,000元支付給被告一。2018年
6月
29日,
由于抵押品股價下跌,被告一的賬戶保證金比率超過強制平倉警戒線
120%。為
此,原告多次要求被告一追加保證金或者抵押品,但是被告一未按要求予以增加。
因此,根據《客戶協議書》、《擔保及賠償保證》等約定,原告有權要求二被告立
即清償貸款本息;但經原告多次催討,二被告均未履行相應的義務。原告為此向
福建省泉州市中級人民法院提起訴訟。

近期,福建省泉州市中級人民法院已受理此案(
((2019)閩
05民初
1344號),
目前案件正在審理中。

(三)仲裁事項

1、案件當事人
(1)申請人:中信建投基金管理有限公司(發行人之控股子公司,以下簡
稱“中信建投基金”)
(2)被申請人:無錫五洲國際裝飾城有限公司、五洲國際控股有限公司
2、涉案金額
申請賠償本金
200,000,000元及相應利息、違約金等。
3、案件基本情況
中信建投基金管理的專戶產品“中信建投-民生銀行-濟南農商
1號資產管理
計劃”(以下簡稱“濟南農商
1號”)于
2016年
9月
19日通過一級市場申購方式
買入無錫五洲國際裝飾城有限公司非公開發行
2016年公司債券(第二期),券面
2億元。2018年
9月
19日,該債券發生實質違約。2018年
9月
29日,中信建
基金代表濟南農商
1號委托國浩律師事務所向無錫市中級人民法院提起訴訟。
2019年
2月
15日,無錫五洲國際裝飾城有限公司向法院提出了管轄權異議,請
求移送到上海仲裁委員會進行仲裁。法院經過審查后認為管轄權異議成立,故駁
回申請人的訴訟請求。2019年
3月
27日,中信建投基金代表濟南農商
1號向上
海仲裁委員會提出仲裁申請。

近期,上海仲裁委員會已受理此案(
((2019)滬仲案字第
1057號),目前案

件正在審理中。

二、對發行人償債能力的影響
目前,發行人各項業務經營情況正常,財務狀況穩健,所有債務均按時還本
付息,上述事項對發行人業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響。

上述事項屬于《公司債券受托管理人執業行為準則》第十一條規定之重大事
項,興業證券作為債券受托管理人,在獲悉相關事項后,就有關事項與發行人進
行了溝通,并根據《公司債券受托管理人執業行為準則》的有關規定出具本受托
管理事務臨時報告。

特此提醒投資者關注相關風險,請投資者對相關事宜做出獨立判斷。


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